中国评级机构评估结果如何影响公司信用

每经记者：王砚丹每经编辑：肖芮冬

5月10日，《每日经济新闻》记者从券商处获悉，近期中证协正式启动了2022年度证券公司文化建设实践评估工作，要求各证券公司于5月21日后进行材料报送，并于5月31日之前完成。

此外，中证协还要求券商编制2022年度文化建设实践评估年报，于5月15日至5月20日24点前上传至协会系统。

A类AA级最多5家，最高或可在分类评价中加1分

从券商接到的通知来看，2022年度实践评估参评公司范围与2022年度证券公司分类评价参评公司范围一致。证券公司应当以合并方式参与文化建设实践评估。母公司应当归集子公司相关情况并进行统一报送，评估结果适用于子公司。子公司范围包括：投行子公司、资管子公司、投资咨询子公司及综合类业务证券子公司。

实践评估结果将继续采用比例划分的方式确定各类别各级别公司比例及数量，具体划分比例如下：

A类为总排名前10%公司为A类，最多12家。其中，A 类AA级最多5家，其余为A类A级。

B类为总排名前40%未进入A类的公司，最多33家。其中，B类BB级最多10家，其余为B类B级。

C类为未达到B类要求，且评估计分在6分以上的公司。其中C类 CC 级最多35家，其余为C类C级。

D类为评估计分低于6分，及根据《评估办法》存在直接被评为D类情形的公司。

C类C级和D类公司数量依据最终评估结果确定。

值得一提的是，中证协还提出了2022年度文化建设实践评估结果在证券公司分类评价中的加分建议：AA级加1分，A级加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C类、D类不加分。但加分情况由证监会最终确定。

这意味着，仅有不到5%的券商可能获得1分的顶格加分。根据2022年6月30日中证协发布的2021年度证券公司文化建设实践评估结果，按照合并口径，共有103家公司参加评估。其中，评估结果为A类AA级公司5家，A类A级公司6家，B类BB级公司10家，B类B级公司13家。

此前刚刚修订文化建设实践评估指标

值得一提的是，在此之前，4月28日，中证协特别发布公告称，为做好证券公司文化建设实践评估工作，落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》有关要求，近期协会在广泛征求行业与监管部门意见基础上，对原先实行的《证券公司文化建设实践评估指标》进行了调整。

其中，新的评估体系对加分指标重点做了调整，旨在坚持客观、公平的原则，平衡指标分值，完善指标口径，提升行业机构文化建设的积极性。

具体来看，一是放宽指标统计范围，包括将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分、放宽文化建设工作获得奖励的范围等。

二是进一步明确为证券从业人员水平评价测试提供支持、参与从业人员水平评价测试教材编写等事项的计分口径。

三是综合考虑行业机构的参与机会与程度，降低推动自律规则及规范形成指标分值，提高宣传推广文化建设成果指标分值，同时对各具体加分事项设置分值上限，更合理地分配分值。

本次实施的2022年度实践评估由中证协提供并告知行业的加分事项，共涉及13类指标，包括自律规则制定、自主申报培训授课、考试命题及教材编写、首席例会、行业课题研究获奖等。

多家券商积极参与行业制度建设。如在自律规则制定方面，2022年共有15项行业自律规则制定或修订，多家券商参与其中。例如中金公司牵头制定了《证券公司建立稳健薪酬制度指引》，华泰联合牵头制定了《证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则》等。按加分方法牵头单位每项自律规则或规范加0.1分，最高加0.2分。此外，中银证券、中泰证券、长江证券、摩根士丹利证券、东北证券、浙商证券、首创证券、野村东方证券等8家券商，因首席经济学家参加2022一季度中国证券基金行业首席经济学家例会也将获得加分。

值得注意的是，从今年的情况来看，稳健的薪酬制度与社交行为管理依然是中证协关注的重点。

本次文化建设评估工作中，中证协还特别要求，各证券公司(按合并口径)撰写文化建设和员工管理自查报告。重点自查项目包括：公司党建、薪酬管理、考核管理、投资行为管理、执业行为管理、廉洁从业管理、道德品行管理、社交行为管理、员工培训、内部监督等方面的制度建设及执行情况，实事求是反映存在的问题，制定针对性整改措施，加强内部追责问责力度，并将自查报告于5月31日之前进行报送。

每日经济新闻

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